行业 | 中芯国际确认受美国出口管制 部分原材料供应受影响

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10月4日晚间，中芯国际在港交所公告，经过多日与供应商进行询问和讨论后，公司知悉美国商务部工业与安全局已根据美国出口管制条例向部分供应商发出信函，对于向中芯国际出口的部分美国设备、配件及原物料会受到美国出口管制规定的进一步限制，须事前申请出口许可证后，才能向中芯国际继续供货。

中芯国际表示，针对该出口限制，已经和美国工业与安全局展开了初步交流，将继续积极与美国相关政府部门交流沟通。

目前，中芯国际正在评估该出口限制对公司生产经营活动的影响。

中芯国际强调，基于部分自美国出口的设备、配件及原材料供货期会延长或有不准确性，对于公司未来的生产经营可能会产生重要不利影响。

中芯国际同时重申，公司一直坚持合规经营，遵守经营地的相关法律法规。

此前，《日经亚洲评论》报道称，中国最大的芯片制造商中芯国际正「囤货」关键生产设备和重要替换零部件。这表明，公司几个月来一直在为美国收紧出口限制做准备。

几位熟悉内情的业内人士表示，中芯国际向美、欧、日本上游供应商采购的规模，已超越 2020 年全年需求，采购项目包括用于关键生产工艺设备，如蚀刻 (etching)、微影 (lithography) 与晶圆清洗机 (wafer cleaning) 等制程设备、测试机台，而用于维持设备运作的相关耗材采购量，也都超过一年所需，这些部件必须定期更换以保证机器的正常运行和日常操作的正常进行。中芯国际甚至正在与其他中国芯片制造商合作，建立此类零部件的共享储备，现已建立了一个中央仓库来存储这些产品。

中芯国际目前是内地最先进、规模最大、配套服务最完善、跨国经营的专业晶圆代工企业。二季度财报表示，中芯国际已经开始风险量产14nm芯片，14/28nm先进制成占比9.1%。

不过，中芯国际用于芯片代工的设备和材料还是严重依赖国外半导体设备供应商。行业内人士表示，在设备层面，刻蚀、清洗、氧化扩散、离子注入、薄膜沉积、检测等环节需要的设备，应用材料等美国厂商所占比重很大；芯片生产中的耗材大部分由日本厂商供应，但一些耗材仅能由美国提供。

一名美国半导体行业人士直言，这还不是最坏的情况，最坏的情况就是直接上实体清单。

据悉，中芯国际的业务受到的限制并非最严厉的限制。上述文件涉及的限制令并非实体清单。该文件基于的法律是美国出口管制条例的第744条21项。该条例名为“对中国、俄罗斯、委内瑞拉的特定’军事最终应用‘或‘军事最终用户’的限制“，旨在对支持海外军事应用的物品进行限制，被点名的物品必须在获得许可后才能出口。”终端军用“的认定只影响纳入名单的美国设备和软件供应商，而实体清单会打击所有使用美国技术的产品和服务。但是，无论是哪种情况，对中芯国际都不是好消息。

就算只是被纳入“终端军用”的限制令，中芯国际的先进工艺研发进程也将遭到显著影响。先进制程的工具通常包含美国技术，14nm工艺或难以继续，中芯国际原先规划在2021年量产10nm制程，7nm制程目标是在2023年进入量产，这个时间表可能会重新规划。

若制裁进一步升级，对中芯国际的影响将传导至其美国的客户。目前，中芯国际1/4的客户都在美国。二季度财报显示，美国客户向中芯国际贡献21.6%的收入，为苹果和谷歌生产芯片的（美国）高通公司是中芯国际最大客户之一。就外包芯片生产而言，中芯国际约占全世界市场5%的份额。考虑到美国客户的需求，美国商务部对将中芯国际纳入“实体清单”的考虑或将更加谨慎。

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