其他
安理前沿丨证券法律资讯
导读
列位看官，欢迎走进本期《证券法律资讯》。
本期《证券法律资讯》的主要内容包括：开心麻花遭遇律师离职IPO中止；九典制药清理“三类股东”神速过会；中粮我买网拟赴港上市；友利控股改名哈工智能难逃“借壳”嫌疑；挂牌新能源概念企业过半近利润下滑；“信托系”公募比例持续缩水；多地银监局集中处罚违规金融机构；第一届中国股权投资高峰论坛召开；北京市金融局党组书记拜会基金业协会。
★开心麻花遭遇签字律师离职，IPO中止
8月26日，连开心麻花（835099）也开心不起来了，它的IPO之路中止了。从6月30日首发上市申请被受理到中途叫停，只经过了不到两个月。原因是为公司出具IPO相关文件的签字律师之一袁金瑞，因个人发展需要从事务所离职。根据相关规定，开心麻花将在完成更换签字律师等相关程序后，向证监会提交恢复审查申请。
这不是第一例因更换签字律师而叫停的IPO案例了，看来以后拟IPO公司连签字律师这种细节也要注意了。企业在选择中介机构时会更谨慎，律师也要意识到自己肩负的企业责任。
★提前清理“三类股东”，九典制药神速过会
从2016年9月23日提交IPO申报稿，到2017年7月21日披露反馈意见并更新预披露，如今湖南九典制药股份有限公司排队11个月便过会，刷新了新三板企业IPO转板的最快时间。值得注意的是，九典制药在排队前主动清理了“三类股东”。
“三类股东”指的是资管计划、契约型基金或信托产品。九典制药主动清理“三类股东”的行动，或将为被“三类股东”困扰的新三板企业做出了示范。
★连亏三年的中粮我买网 拟赴港上市
中粮集团旗下中粮我买网在8月21日向香港交易所上载了初步招股文件，公司拟在香港主板上市，具体时间还没有确定。在2014年、2015年和2016年，公司连续三年都出现亏损，分别达到6.31亿、9.78亿和8.87亿元。公司预计在可预见的将来，仍会因继续大量投资于配送基础设施和技术平台，在2017年与2018年继续净亏损。
即使三年连亏，也并没有阻止中粮我买网的上市之路。，根据联交所上市规则，申请主板上市的公司需通过盈利测试、市值/收入测试或市值/收入/现金流量测试中的其中一项测试。招股书显示，中粮我买网于过去三个财政年度均未实现盈利，经营活动现金流亦皆为负值，两项指标分别未达到盈利测试过去三年盈利至少5000万港元，以及市值/收入/现金流量测试中前三年营运业务现金流收入合计至少1亿港元的标准，故预计中粮我买网选择进行市值/收入测试。
(盛芝然、吴丹阳 执笔)
★友利控股改名哈工智能，花式操作难逃“借壳”嫌疑
近日上市公司友利控股一则貌似不起眼儿的公告，牵出了公众的诸多疑虑。公告称本月24号起公司将启用新名称“哈工智能”。回顾友利控股近一年的资本运作历程，俨然一出花式“借壳”大戏，而这出戏是由曾经共同任职于名为“高能资本”的两位同事艾迪和乔徽联合导演的，这两人现如今也是上市公司的实际控制人。具体到操作层面先是上市公司重大资产重组停牌，之后艾迪和乔徽借款30多亿元谋得上市公司控制权，之后又以9亿元现金的方式继续推进重组实现对天津福臻100%股权的收购。上述一系列操作完成后，上市公司业务从传统制造逐渐转型为人工智能，并顺利更名为颇有资本卖点的“哈工智能”。
早在友利控股推出收购天津福臻全部股权重组方案的草案时，便引得深交所多达26条的问询，其中包括一针见血地指出该交易是否属于规避“借壳”的特殊安排。然而，友利控股和参与的中介机构异口同声地回复称重组不构成“借壳”，交易最终也就涉险过关。而如今友利控股完成更名操作，让本已疑虑的公众对上市公司一系列的操作再添怀疑。从目前公布的信息来看，尚不能得出友利控股的花式操作构成“借壳”的结论，但疑惑始终存在，深交所后续是否还会再次对该公司问询，不得而知。对此，小编会继续关注。
(丁建亮 执笔)
★挂牌新能源概念企业过半近利润下滑
8月25日，国务院新闻办公室举行政策例行吹风会，介绍了《国务院关于促进外资增长若干措施的通知》有关情况。《通知》特别列明了新能源汽车等12个领域，将进一步放宽外资准入，减少对外资的限制。但是总览新三板新能源概念企业业绩，过半企业净利润下滑。
从目前披露的新能源汽车相关企业业绩来看，已披露的33家企业中，有18家过半企业净利润下滑，这些下滑的企业，只有6家营收没有收到影响，其余营收也出现下滑，此外还有21家企业业绩还尚未披露。虽然我国新能源汽车在2017年迎来爆发式增长，然而续航能力不能匹及汽油车、充电桩设备不完善等仍然是新能源汽车行业掣肘。但是小编认为，以燃料电池汽车、混合动力汽车为代表的新能源汽车未来空间广阔。
(马英凯 执笔)
★严监管形势下“信托系”公募比例持续缩水
虽然公募基金行业快速发展，但曾经公募基金最重要的类型之一的“信托系”公募基金，比例正在被稀释。自2015年7月份以来，两年间证监会共批准了23家公募基金牌照，其中无一为“信托系”。在排队两年半之后，嘉盛基金默默退出证监会基金牌照的申请队伍，结束了现今最后一家信托公司谋求公募基金牌照的历程。
在最早成立的一批基金公司中，均离不开信托公司股东的参与，在信托公司的金融股权布局中，基金公司曾扮演重要角色。而如今信托公司入股基金公司动力明显下降，究其原因，想必去年年底，被称为“史上最严”的基金子公司监管新规的落地，对基金子公司内部治理、风险指标等多方面提出了更高要求，是信托公司入股基金公司动力明显下降的原因之一。
★多地银监局集中处罚违规金融机构 山东、重庆成“重灾区”
一周之内，银监局对多家金融机构进行行政处罚，包括14家银行、2家资产管理公司、2家金融租赁公司，其中山东、重庆成重灾区。处罚形式包括警告和罚款，罚款金额20万到90万元不等。其中中国邮政储蓄银行股份有限公司重庆分行，因其违规发放零首付贷款、违规开立银行承兑汇票、违规发放个人消费贷款被重庆银监局罚款90万元。
上半年，银监会组织全国银行业金融管理机构和各级监管机构相继展开了“三违反”“三套利”和“四不当”等一系列整治银行业市场乱象的专项治理工作，此举已经开始起到抑制银行业“脱实向虚”的作用。
(徐珊珊、殷平 执笔)
★第一届中国股权投资高峰论坛召开
2017年8月26日，由中国财富传媒集团指导，中国证券报、中国财富研究院主办的“第一届中国股权投资金牛奖高峰论坛暨颁奖典礼”在北京举行，基金业协会副会长张小艾在开幕时致辞。他指出：基金业协会积极履行《基金法》及中编办、证监会赋予的法定职责，围绕在不设行政许可、没有政府信用背书的条件下建立行业自律体系这一中心任务，尊重市场规律。在中国证监会指导下，通过完善规则体系和强化监测监控，初步建立了符合行业发展现状的自律体系。
通过上述工作，逐步建立健全了事前规则明确、事中监测监控、事后风险处置自律处分机制，私募基金管理人质量正在发生结构性提升，合规风控意识增强，人员素质和专业能力提升，行业形象改善，行业创新发展的基础得到巩固加强，行业正从野蛮式生长步入了规范发展的良性轨道。
★北京市金融局党组书记拜会基金业协会
2017年8月24日上午，北京市金融局党组书记霍学文、北京股权投资基金协会会长方风雷带队拜会中国证券投资基金业协会，双方进行座谈。中国证监会北京监管局党委书记、局长王建平参加座谈。中国证券投资基金业协会党委书记、会长洪磊主持座谈会，党委副书记、纪委书记胡家夫，副会长张小艾参会。
私募行业中以基金业协会为主导、各地方基金行业协会相呼应的管理格局已经形成。基金业协会与地方金融局、各地方协会沟通的加强，有利于提高私募行业的服务水平，有利于私募机构在募、投、管、退各个环节更加规范合规，有利于在防范金融风险、打造行业交流平台等方面的合作，共同促进私募行业的健康发展。
(王银银、熊英 执笔)
本期证券法律资讯完！
列位看官对本期资讯有何意见或建议，欢迎留言告诉我们。
做资讯，安理是认真的。
安理“证券法律资讯”，是安理律师事务所证券金融部所创办，后由安理资本与证券专业委员会所承接编撰。各位律师根据自己对行业动态的精准把握以及深度理解，进行总结和梳理，长期坚持在所内形成共享的法律产品，推出频率为每周一期，发布日期为每周周一。该资讯凝聚了安理证券律师们的智慧、经验和敬业精神。现与社会各界人士分享安理“证券法律资讯”部分内容，希望能对大家有所助益！有进一步沟通需求的朋友可与北京市安理律师事务所资本与证券专业委员会联系，联系电话：010-85879199，Email：hrli@anlilaw.com。
证券法律资讯（第六十三期）
编委：北京市安理律师事务所 证券金融部 资本与证券专委会
主编：孟宪明
执行副主编：马英凯
编委会成员：
高晴 盛芝然 丁建亮 李华锐 熊英 徐珊珊 王银银 马英凯 殷平 吴丹阳
（本资讯仅供本所内部交流及本所客户参阅之用）
——我们希望您更了解我们——
安理律师事务所（Anli Partners）创立于2001年，是一家以房地产与建设工程、知识产权、高端民商事诉讼、互联网、证券金融业务为专长的综合性事务所。“安理律师”是安理律师事务所的官方微信公众号，旨在为您提供最新鲜的法律资讯，最凝练的法律分析，最优质的阅读体验，我们始终在路上。
——我们希望更多人认识我们——
阅读往期文章请进入订阅号介绍页面，点击“查看历史消息”。若您喜欢我们的文章，更加欢迎您将文章分享给您的朋友。
——对于我们“尊重、保护”亦不可或缺——
“安理律师”转载内容及使用图片均已征得原作者同意；若需转载文章，请注明作者姓名和来源。“安理律师”刊登的文章仅代表本人观点，不代表安理就特定事务出具的法律意见或者依据；若需要出具法律意见，欢迎您向安理寻求专业的法律帮助。
网站：www.anlilaw.com |微博：安理律师事务所
合作/联系请拨打010-85879199