合规季 | 企业合规管理咨询服务的市场化趋势与机遇

随着商业环境变得越来越复杂，国内监管加强，“一带一路”战略全线铺开、中美贸易争端不断升级，企业合规的重要性在过去几年受到前所未有的认可和关注。我们已经深刻感知到企业合规管理时代的到来，律师事务所、会计师事务所、咨询管理公司等都摩拳擦掌，期望在合规管理咨询服务中脱颖而出。为了更好地了解市场化趋势，把握发展机遇，我们有必要思考合规咨询服务形成的背景。

随着全球商业环境的发展和法律制度的不断完善，各国政府对企业合规要求提出了更高的期望。日益复杂的法律监管环境掀起了一波风险职能的变革浪潮，包括资本、杠杆、流动性和融资要求更为具体严苛，合规和行为标准的收紧。法律和监管环境的变化使得企业需要更好地了解和遵守法规，以减少法律风险。各行业企业都加大了投入，强化风险管理文化。这种应对法律环境的复杂性导致企业需要合规咨询服务，以帮助其有效应对并遵守这些法规。合规管理咨询服务应运而生，为企业提供专业的指导和支持，确保其业务活动符合法律法规的要求。

在信息时代，公众对企业的责任和透明度要求更高。企业需要管理和控制其商业行为，以避免声誉损失和法律诉讼。随着对商业道德行为的日益重视，消费者和利益相关者期望企业展示社会责任，并适应不断变化的环境、社会和治理（ESG）合规要求。合规管理咨询服务帮助企业建立有效的合规框架，确保其业务运作合法、透明，并符合社会期望。

企业意识到合规管理是风险管理的重要组成部分。合规风险的忽视可能导致巨大的经济损失和声誉破坏。合规管理不仅有助于避免法律风险和罚款，还可以提升企业形象、增强市场竞争力。国内通过刑事合规不起诉、行政和解机制等不同层面激励和推动着企业提高合规风险管理意识。种意识的提高促使企业主动寻求合规管理咨询服务，帮助企业来评估和管理合规风险，确保其业务活动符合法规，并采取适当的措施来降低潜在风险。

随着全球化的加速推进，企业越来越多地开展跨国业务。随着中国企业的国际化进程不断加快，他们面临着跨国合规管理的挑战。不同国家和地区的法律和监管要求存在差异，企业需要咨询专业人士来了解和遵守各个国家和地区的合规要求。合规管理咨询服务通过提供跨国合规指导，帮助企业在全球范围内合规经营。

随着技术的快速发展和数据的广泛应用，企业面临着处理和保护大量敏感数据的挑战。数据资产化让企业日益重视，数据隐私和安全成为企业合规的重要方面。由于欧洲《通用数据保护条例》（GDPR）和国内各种数据方面的法律法规出台，数据隐私和安全受到越来越多的关注。合规管理咨询服务可以帮助企业制定和实施数据隐私政策，确保其在数据处理和信息安全方面符合法规要求。

传统意义上，合规被视为一种被动的职能，在违规和违约发生后才予以应对。然而，越来越多的趋势指向积极的合规管理体系建设和运行。尤其是国有企业，现在正在国资监管部门的推动下，在合规问题升级和爆发之前，通过系统化管理模式建立实现预先识别、监测和解决合规风险，从而获得更持续发展。这种过程中，国有企业需要咨询机构协助提供合规风险梳理、合规培训计划、政策制定和合规审计等积极的合规服务来契合这一趋势。通过帮助企业建立强大的合规管理框架，并在后续持续协助企业进行运营和优化，合规管理咨询服务日益形成全新的专业法律服务市场。

自2018年合规元年以来，中央企业合规管理体系建设已经逐步全面推进。中央国资委直管企业88家，二级企业和三级企业共计2300余家，2018-2021年的合规管理体系建设期限，此后2022年开始的合规强化，2023年开始的多维一体的协同机制建设。应当说合规管理咨询服务仍然在持续发展。省级企业、市级企业对合规管理的需求也在持续增长，推动了合规管理咨询服务市场的迅速发展。随着法规要求的日益复杂化和加强，全社会对于合规管理的持续宣传和普及，包括民营大型企业、事业单位、社会团体等不同主体也开始意识到主动合规管理的价值。这导致了合规管理咨询市场的快速增长。

随着越来越多的企业完成合规管理体系建设，合规专业律师队伍的发展，不同行业对合规要求的差异，合规管理咨询服务日益呈现出行业专业化的特征。合规律师需要越来越注重了解和解决特定行业的合规挑战，提供更符合特定行业特征的定制化合规解决方案。例如，金融行业、医药行业和能源行业等都有其特定的合规要求，需要专业的合规咨询服务来满足其独特的需求。而一些律所和律师已经开始在这些不同行业领域积累了丰富经验，这为服务市场进一步升级奠定了基础。

随着企业国际化经营的增加，合规管理咨询服务正朝着全球化方向发展。首先，不同国家和地区拥有不同的法律体系和法律制度，涉及的合规要求和规定也各不相同。国际化企业需要了解并遵守目标市场的法律要求，以确保其业务在各国合规运营。其次，某些行业存在跨国合规标准，例如环境保护、人权、反腐败等领域的国际公约和行业自律规范。企业需要确保其在全球范围内符合这些标准，以维护声誉和可持续发展。再者，跨国并购、合作和合资项目，涉及不同国家和地区的合规要求和合同法规定。咨询机构扩大了服务范围，合规咨询服务可以提供跨国法律知识和专业指导，需要在不同的文化背景和语言环境下进行业务运营和合规管理，帮助企业理解和遵守不同法律体系下的合规要求。

合规管理咨询服务越来越向综合解决方案发展。除了提供合规政策和流程的指导，合规律师还提供培训、风险评估、监测和报告等综合服务；同时也意味着信息化建设服务的需求满足。《中央企业合规管理办法》将信息化系统建设提到了非常重要地位，技术的快速发展对合规管理咨询服务产生了深远影响。人工智能、大数据分析和自动化工具等技术的应用，提高了合规管理的效率和准确性。合规律师必须重视整合技术创新，为企业提供数字化的合规解决方案，帮助他们更好地管理合规风险。信息化管理系统为载体，将合规管理嵌入到日常业务管理中，逐步实现全面化数据共享的数字化合规，根据客户需求定制化合规风险监测标签，定时向使用人推送监督结果。