文 | 观韬中茂西安办公室  王凡 范会琼

图 | 王宝珍

格力集团董事长董明珠于2016年11月11日的卸任引发了公众对其辞职原因诸多猜测，尤其在中央开展党政干部、公职人员兼职清理政策出台之后，国有出资企业领导人员任职及兼职问题也成为社会关注热点之一。于此，我们系统梳理并分析了国有出资企业领导人员任职及兼职的相关法律法规、党的规章制度中就国有出资企业及企业领导人员的范围，任职、兼职及违反限制可能受到的处理及处罚，仅供大家参考。

一、什么是“国有出资企业”及“国有出资企业领导人员”？

根据《中华人民共和国企业国有资产法》、国资委、财政部、国家发改委、国家统计局、国家工商总局五个部委颁布的相关文件来分析，国有出资企业包含国有独资企业、国有独资公司、国有资本控股公司、国有资本参股公司四种。

（一）国有出资企业领导人员

因为国有出资企业领导人员涵盖面较为广泛，我们将从不同的监管角度分为三类：

1.《公司法》及国资委规定中的国有出资企业领导人员

根据《公司法》的规定，国有独资公司的董事长、副董事长、职工代表董事、监事、经理、高级管理人员属于国有出资企业领导人员。其中高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

根据《企业国有资产监督管理暂行条例（2011）修订》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》的规定，企业的董事长、副董事长和监事会主席，总经理、副总经理、总会计师及其他企业负责人属于国有出资企业领导人员。国有独资企业、国有控股企业（含国有独资金融企业和国有控股金融企业）及其分支机构的领导班子成员，及上述成员以外的对国有资产负有经营管理责任的其他人员属于国有出资企业领导人员。此外，国有企业所属事业单位的领导人员，国有参股企业（含国有参股金融企业）中对国有资产负有经营管理责任的人员也属于国有出资企业领导人员。

2．党纪、政纪中规定的国有出资企业领导人员及领导人员中的党员

根据《〈中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则〉实施办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（中办发﹝2009﹝（26）号）、《中国共产党纪律处分条例》（2016年1月1日实施）的规定，国有和国有控股企业（含国有和国有控股金融企业）及其分支机构领导人员，其他类型国有出资企业中具有党员身份的领导人员均是党纪、政纪规定的规范对象。

3.在国有出资企业挂职锻炼的公务员

根据《公务员法》规定，经有关机关审批在国有企业挂职锻炼的公务员兼职，按照《公务员法》管理。

二、各类型国有出资企业领导人员任免、聘任/解聘如下：

三、国有出资企业领导人员兼职的限制性规定

（一）法律规定、部委规范性文件

1.法律规定

根据《公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》对国有出资企业领导人员兼职的规定，各类型国有出资企业领导人员在企业内部兼职和外部兼职的限制性规定如下：

根据《公务员法》规定，经有关机关审批在国有企业挂职锻炼的公务员，不得领取兼职报酬。

2.国资委对国有企业领导人员兼职的限制性规定

根据《国务院国有资产监督管理委员会关于规范国有企业职工持股、投资的意见》（国资发改革﹝2008﹝139号）规定，国有企业中层以上管理人员，不得在职工或其他非国有投资者投资的非国有企业兼职；已经兼职的，自（国资发改革﹝2008﹝139号）印发后6个月内辞去所兼任职务。此外，《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》（中办发〔2009〕26号，以下简称“中办发〔2009〕26号”）规定，国有独资企业、国有控股企业（含国有独资金融企业和国有控股金融企业）及其分支机构的领导班子成员不得有下列行为：未经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务，或者经批准兼职的，擅自领取薪酬及其他收入。

    （二）党纪、政纪规定中的国有出资企业领导人员及领导人员中的党员兼职的限制性规定

1.根据中办发〔2009〕26号第五条第六款和《中共中央纪律检查委员会、监察部关于中央纪委第四次全会重申和提出的国有企业领导人员廉洁自律有关规定的解释》（中纪发[2000]12号）），国有独资企业、国有控股企业（含国有独资金融企业和国有控股金融企业）及其分支机构的领导班子成员经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务，且不得领取薪酬及其他收入。

2.根据中办发〔2009〕26号，国有独资企业、国有控股企业（含国有独资金融企业和国有控股金融企业）及其分支机构的领导班子成员离职或者退休后三年内，不得在与原任职企业有业务关系的私营企业、外资企业和中介机构担任职务、投资入股，或者在上述企业或者机构从事、代理与原任职企业经营业务相关的经营活动。

3.根据《中共中央纪律检查委员会、监察部关于中央纪委第四次全会重申和提出的国有企业领导人员廉洁自律有关规定的解释》（中纪发[2000]12号），国有企业领导人员经批准兼职的，兼职单位给予的工资或者其他报酬，应当上交本企业。企业领导人员个人出资在经批准兼职的企业合法持有的股份，其红利不视为个人兼职取酬。但兼职企业给予企业领导人员的股份及其红利应视为兼职取酬。

四、国有企业领导人员兼职审批及报告

（一）兼职须经审批

1.根据《中央企业贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉实施办法》 (国资党委纪检〔2011〕197号)，中央企业各级领导人员兼职应当执行审批程序，应按照干部管理权限，经主管部门、上级企业批准。未经批准，不得在本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构兼职。

2.根据《中共中央纪律检查委员会、监察部关于中央纪委第四次全会重申和提出的国有企业领导人员廉洁自律有关规定的解释》（中纪发[2000]12号），主管部门、上级企业或者本企业批准国有企业领导人员兼职，应当确定其本职和兼职。国有企业领导人员组织人事关系和工资关系所在单位的职务为本职，其他职务为兼职。组织人事关系和工资关系不在一处的，应当并为一处。

（二）兼职须报告、公开

根据中办发〔2009〕26号），国有企业领导人员（国有独资企业、国有控股企业（含国有独资金融企业和国有控股金融企业）及其分支机构的领导班子成员）应当按年度向履行国有资产出资人职责的机构报告兼职情况，并以适当方式在一定范围内公开。

五、国有企业领导人员违反兼职的处理、处罚

(一)中央企业各级领导人员违反兼职的处理、处罚

根据《中央企业贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉实施办法》（国资党委纪检〔2011〕197号），中央企业应当建立健全兼职制度，纠正违规兼职和违规兼职取酬行为。未经批准兼职取酬的，兼职所得应当上交本企业。中央企业各级领导人员违规兼职的，除依照本办法第十九条的规定进行处理外，还应当责令其辞去本职或者兼任的职务。中央企业各级领导人员违反本办法所列廉洁行为规范的（包括违规兼职），实行禁入限制。

（二）国有独资企业、国有控股企业（含国有独资金融企业和国有控股金融企业）及其分支机构的领导班子成员、国有企业领导人员中的党员违反兼职的处理、处罚

1．根据《违反〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉行为适用〈中国共产党纪律处分条例〉的解释》（中纪发〔2012〕3号），未经批准兼任本企业所出资企业或者其他企业、事业单位、社会团体、中介机构的领导职务，或者经批准兼职的，擅自领取薪酬及其他收入的，依照《中国共产党纪律处分条例》的规定处理。

2．根据《中国共产党纪律处分条例》（2016年1月1日实施），违反有关规定在经济实体、社会团体等单位中兼职，或者经批准兼职但获取薪酬、奖金、津贴等额外利益的，情节较轻的，给予警告或者严重警告处分；情节较重的，给予撤销党内职务或者留党察看处分；情节严重的，给予开除党籍处分。

3．根据《中国共产党纪律处分条例(试行)》，国有大型、特大型企业中层以上（含中层）领导干部、国有中小型企业负责人中的共产党员，国有资产占控股地位或主导地位的公司中由政府主管部门委派或者招聘的领导干部、企业职工代表大会选举产生并报政府主管部门批准的领导干部中的共产党员、企业党组织的领导干部，违反规定领取兼职职务的工资、奖金及其他酬金的，给予警告、严重警告或者撤销党内职务处分。

[1]对以上由国有资产监督管理机构提出任免建议但未明确规定由国有出资公司的股东会、董事会聘任或者解聘的人员，如果上级国有企业（如有）内部制度对其对外投资所设公司的高级管理人员任免也未作限定的，我们理解为可以由国有出资公司自行确定由股东会或董事会聘任或者解聘。

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