私募管理人的入会问题始终是个老大难，许多困惑缠绕着大家：哪些私募管理人需要入会？为什么要入会？如何入会？针对广大私募小伙伴的这些疑问，我们做了梳理，送给大家一份最全面的入会指南。

哪些管理人需要入会？

按照《中华人民共和国证券投资基金法》第108条以及《中国证券投资基金业协会章程》、《中国证券投资金业协会会员管理办法》，从事私募证券业务的基金管理人，应当加入协会；从事非私募证券业务的基金管理人，可以加入协会。即对非证券类管理人并不强制要求入会。但是现在协会的要求是符合条件的证券类基金管理人和非证券类基金管理人都应当入会。当然，还有一种特例，对于股权类的基金管理人，如果存在母子公司等控制关系，由居于控制地位的管理人申请入会即可，被控制的管理人可不必再申请入会。

那么哪些管理人就算是符合协会的入会条件了呢？

目前入会是采取邀请制，相信已经有好多小伙伴们都收到了协会的入会邀请。对于管理人入会资质的判定，暂时没有明文的规定。但据小编的了解，协会现在的判定标准已经放宽很多。去年8月份出的通知（私募基金管理人最近一年的资产管理规模不低于1亿元；或者私募基金管理人的实缴资本金不低于1000万元且正在管理的资产规模不低于1000万元）现已不再适用。目前的标准是至少要发行过一个产品的管理人，就可以申请入会。但是协会还会通过一些其他的软性条件进行筛选。这也就意味着，被邀请的管理人提交资料进行申请入会通过的概率很大，但是未被邀请的管理人申请入会通过的概率就比较小了。所以小编建议大家还是搬来小板凳，坐等协会邀请就好了。

我们为什么要入会？

很多不太了解的人就会问了，入会到底有什么好的呢？为什么大家都争先恐后的想要获得入会的资格呢？我们分别从以下几个角度分析以下入会的“益处”。

一、俗话说“物以稀为贵”，每天都有那么多管理人获批备案，可是作为中基协的会员管理人却只占管理人总数的1%。主要因为协会对入会的会员还是有一定要求的，所以成为基金业协会会员意味着得到了基金业协会的认可，这样一来就提高了私募基金管理人的声誉。

二、通过中基协提供的各项会员服务和活动，可以和更多行业内的会员进行沟通交流，接收基金行业的最新讯息，甚至参与基金业协会的自律规则制定。

三、获得申请成为新三板做市商的资格。根据全国股转系统发布的《私募机构全国股转系统做市业务试点专业评审方案》（2016）第二条的规定，只有已成为中基协普通会员的私募机构方可向全国股转公司提交评审申请材料。

四、作为会员可以申请成为投顾。《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》中提到：符合提供投资建议条件的第三方机构，是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构，以及同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：

1、在中国证券投资基金业协会登记满一年、无重大违法违规记录的会员；

2、具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人、无不良从业记录。

在中基协规定中，申请投顾资格的资质证明文件有：提交协会会员证书或协会官网公示的观察会员名单截图事项。可知，申请投顾资格不必须为普通会员，还可以为提交资质证明文件的观察会员。

从这里我们就又引出一个概念，会员到底分哪几种呢？

中基协会员分为普通会员、联席会员、观察会员和特别会员：

普通会员：包括公募基金管理人、符合协会规定条件的私募基金管理人、基金托管人；

观察会员：不符合普通会员条件的私募基金管理人；

联席会员：针对基金服务机构；

特别会员：包括证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上政府民政部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。

而对于私募基金管理人来讲，是可以成为协会的普通会员和观察会员。

根据《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第十一条的规定，符合以下全部条件的私募基金管理人，可以申请成为普通会员：

（一）自成为观察会员之日起满一年；

（二）最近一年在协会备案的基金规模在二十亿元以上，或者备案的创业投资基金规模在三亿元以上；

（三）不存在违反法律法规及协会自律规则的行为。

如何申请入会？

说了这么多会员的好处，那么我们到底要怎么操作才可以申请入会呢？

我们根据相关法律法规以及协会的入会邀请指引，为大家整理了入会的基本操作流程：

1、在申请之前的前提与准备

（1）自愿加入协会，拥护《中国证券投资基金业协会章程》（以下简称“《章程》”）及协会自律规则；

（2）遵守法律法规的规定，私募基金管理人及其股东或者执行事务合伙人最近三年不存在严重违法违规情形；

（3）具备法律法规和协会要求的资本金、基金从业人员、营业场所和经营设施、风险控制和内部管理制度和诚信记录；

（4）会员代表人应当为会员单位的主要负责人，包括公司董事长、总经理或履行类似职责的高级管理人员。会员代表人应当具备下列条件：

1）承诺遵守《章程》及协会自律规则；

2）近三年内不存在严重违反法律法规及协会自律规则的情形以及其他不良诚信记录；

3）普通会员、观察会员和联席会员的会员代表人应当具有基金从业资格。

（5）首先对在“资产管理业务综合报送平台”中尚未填报的信息进行补录，并核对相关迁移信息；其次按照要求完成相应信息更新。

（6）如之前管理人备案时未提交法律意见书，则在申请会员时需提交全套法律意见书。

2、申请材料与系统操作

提交的材料包括：

（1）加盖申请人公章并经申请人法定代表人签署的《申请书》；

（2）根据拟申请会员分类填写的《会员登记表》；

（3）申请人的基本资料，包括但不限于经营业务许可证复印件、法人营业执照（或法人登记证）或其他法定资格文件复印件；

（4）持续经营和合规经营的证明资料，包括但不限于未来一年的持续经营计划、历史经营情况说明、公司治理和内部管理制度、高级管理人员和从业人员的资质证明和诚信记录、营业场所的产权证或者租赁合同、资本金验资文件以及财务报表等；私募基金管理人申请成为普通会员的，应当提交未来三年的持续经营计划；

（5）申请人拟指定的会员代表人的基本资料，包括但不限于会员代表人的身份证明文件、个人履历等；

（6）申请人拟指定的会员代表人签署的承诺书；

（7）协会要求的其他材料。

系统操作流程：

第一步：上传会员登记信息相关附件

第二步：上传全套法律意见书（与管理人首次备案的要求一致）

第三步：选择申请会员类型和会员代表，并上传入会申请书及承诺函。（可以直接下载协会模板）

3、入会的费用

（1）入会费

根据《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十一条的规定，申请入会机构应当在提交入会申请的同时，根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》的规定缴纳入会费，缴纳入会费后，协会对申请人的入会申请进行审核。

根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第六条的规定，普通会员、联席会员和特别会员入会费为2万元，观察会员入会费为1万元。

（2）年会费

根据《中国证券投资基金业协会会费收缴办法》第四条、第七条、第十条及第十六条的规定：

会费分为入会费和年会费。入会费在申请成为协会会员时缴纳。成为协会会员后每年缴纳年会费，缴纳入会费的当年不用缴纳年会费，年会费应当在收到协会通知后的三十个工作日内缴纳。同一年度内出现会员类型调整的，会员会费按孰低原则缴纳。

观察会员年会费为２万元，普通会员年会费不低于２万元，不高于60万元，按下列缴纳标准分别计算，合并缴纳：

1、基金管理公司及其从事特定客户资产管理业务的子公司、证券公司资产管理子公司、期货公司资产管理子公司按照上年度营业收入的２‰缴纳；

2、私募基金管理人管理的基金财产主要投资为买卖股票、债券、期货和期权的，按照上年度基金管理业务收入的２‰缴纳；

3、私募基金管理人管理的基金财产主要投资为股权等低流动性资产的，按照上年度备案的实缴基金规模缴纳：3亿元（含）至20亿元的，年会费为2万元；20亿元（含）至100亿元的，年会费为10万元；100亿元（含）至300亿元的，年会费为30万元；

300亿元（含）以上的，年会4、普通会员从事基金服务业务的，其基金服务业务按照联席会员会费标准计算会费，合并缴纳。代表附属机构入会的普通会员在计算应缴纳的年会费时应当合并计算附属机构的基金管理收入和基金规模。

（3）  特别说明

未按规定及时缴纳年会费的，协会可以采取下列措施：

（一）逾期三个月以上的，协会再次发送缴费通知，并对会员代表人予以警示；

（二）逾期六个月以上的，协会在协会网站对欠费会员机构予以公示并将有关情况记入诚信档案；

（三）逾期一年以上的，协会按照纪律处分程序，暂停其会员资格，禁止其他会员与其开展业务；

（四）逾期两年以上的，会员资格自动终止。法律法规规定应当加入协会的会员资格终止的，不得再从事法律法规规定的相关业务。

4、审批流程

（1）初步审核

根据《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十三条及第二十四条的规定，协会在收到申请人提交的入会申请材料及缴纳的入会费后，可以通过以下方式进行审核：

1）书面审核申请资料；

2）与申请人主要负责人和相关负责人面谈；

3）到申请人的营业场所进行现场检查或者委托律师事务所及会计师事务所对申请人进行核查；

4）要求申请人就申请材料提交法律意见书或者审计报告；

5)其他方式。

协会自收到申请人提交的入会申请材料及缴纳的入会费之日起二十个工作日内，启动入会申请的初步审核。

协会认为申请材料需要说明、补充或者修改的，可以要求申请人在限期内补正。协会认为申请人不符合本办法规定的会员条件的，可以书面要求申请人在指定期限内进行整改。

入会申请通过初步审核后，提交会长办公会审核。

（2）会长办公会审核

根据《中国证券投资基金业协会会员管理办法》第二十五条及第二十六条的规定，入会结果最终由会长办公会决定，并定期向理事会报告。协会在官方网站公示全体会员名单并向普通会员颁发会员证书。对于未批准入会的，协会公示结果和原因。

未批准入会的申请人可以在六个月后再次提交入会申请，按照本办法的规定重新办理入会申请手续，提交入会申请材料。

那么到这儿为止，我们已经了解了入会的条件、益处以及具体操作流程，大家可以按照这篇文章的内容进行入会的申请，最后也祝愿申请入会的小伙伴们可以顺利的入会成功~

■ 参考法规：

中华人民共和国证券投资基金法

中国证券投资基金业协会章程

中国证券投资金业协会会员管理办法

中国证券投资基金业协会会员管理办法

中国证券投资基金业协会会费收缴办法

证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定

自：一起学私募、积募，部分材料参考Learn基金丨邹菁律师、PE实务