英国生物技术领域科研项目管理的研究与启示
科情智库
王 晶1 聂 晨2 杨 喆1
（1.中国生物技术发展中心，北京 100039；2.北京航空航天大学公共管理学院， 北京 100191）
得益于在生物技术领域的深耕，英国已经成为全球最发达和发展速度最快的生命科学市场之一。英国生物技术强劲发展的背后，除了完整的生物技术产业链，以及完善的金融投资体系之外，英国生物技术与生物科学研究理事会(The Biotechnology and Biological Sciences Research Council，下面简称为BBSRC)所能实现的科研创新战略的整体规划、有效且多样的科研经费支持方式以及完备的科研项目经费管理能力被认为是关键的因素之一。
在“十四五”规划中，生物技术产业已经被定义为“战略性新兴产业”。考虑到我国在生物技术领域研发项目中持续加大投入的基础上，相对存在事前规划相对缺乏可持续性目标，事中往往科研进度和项目经费执行进度不相匹配的问题，事后绩效评估和奖励方面矛盾的情况下，可以考虑借鉴英国BBSRC较为成熟，且已经被证明较为有效的科研项目管理理念和经验。
英国的生物技术领域科研项目管理经验主要包括：首先，在项目管理事前建立持续优化和内外结合的监督审计体系，经历了从上世纪90年代由英国国家审计署进行外部监督，由包括BBSRC在内的7个专业理事会内部，分别建立的独立于理事会的内部审计部门负责内部审计监督，并加上第三方审计公司的科研理事会的监督审计体系；发展到了一方面，成立专门的研究理事会总会基金保障部门，进一步在国家和各个研究理事会之间加入监督审计部门，进一步丰富了多层次的监督审计体系，另一方面，成立共享服务中心，依靠职业团队和公司化运作的模式，减轻各专业研究理事会的行政负担，剥离科研之外任务的同时，降低了之前分散使用体系，重复采购等成本。其次，在项目管理事中形成多样的资助形式和多样化的资金来源，围绕发展目标的不同，资助模式主要包括响应模式与管理模式，与行业伙伴合作形式则主要包括了行业合作伙伴奖励计划、独立链接计划等。另一方面设计了体现包容性的申请程序，以及基于客观、全面和灵活体现科研经费使用特点的完全经济成本，并设计了详细的细节规定，清晰的资金比例规定和严格的外包限制。最后，在项目管理事后，运用了多样化的评估工具，并重视项目的经济影响，在静态方面，尽可能的收集多样化的指标，再从中选择出最合适且最可靠的数据或指标。在动态方面，尽量实现在纵向维度上，用实际绩效与预期或目标进行比较；横向维度上，与相关国际基准指标进行动态比较。
英国研究理事会体系并不是简单的让研究理事会独立于政府进行完全自治的机制设计，而是根据现实情况的变化通过不断调整，建立了适应现实情况的现代化治理模式以及嵌入其中的科学化的项目管理和监督机制。这一机制建立的过程和特点为我国完善在“十四五”生物技术领域国家科技项目经费管理与监督工作提出了以下几点启示。
第一，在充分发挥科研人员自主性的同时，需要建立各司其职，各有侧重，且能够实现不同层次监督主体的合作的监督审计体系，并根据客观现实的进行持续化的完善。参考英国科研管理体系理事会体系，建立结合国家外部监督和理事会内部监督的内外监督体系。根据宏观外部环境的变化以及科研项目的需要，内外结合的监督体系先后转型成为总理事会监督嵌入其中的多层次监督审计体系，聚焦重点任务和关键环节，实现适应外部环境变化，运行效果良好的监督审计机制。
第二，考虑促进项目形式多样化和项目经费来源渠道多元化，设计与之匹配的项目管理方式。参考BBSRC在两大主要的项目资助模式，不断发展出多种与业界以及独立社会团体合作的资助形式，进而能够实现覆盖更多科研合作网络，与精准培养生物科研领域的新生力量，促进生物领域重点任务得到发展，难点任务得到关注相互结合。同时，通过多样化的项目形式和多渠道的经费来源加上与之匹配的管理方式，将生物科技领域的基础研究和战略研究、应用研究的全面结合。
第三，关注经费管理制度建设与经费管理体系建设的灵活性运用充分结合，保证项目经费测算的客观与项目经费使用节约之间的平衡。BBSRC一方面坚决贯彻了完全经济成本方法与该方法下80%的资金支持比例；在另一方面为了实现完全经济成本测算，制定了具有详细而具有包容性的项目申请程序，出台了体现各类细节的具体的解释性条款和限制性规定，最终得以促进承担项目的科研人员能够一方面灵活使用科研项目，另一方面也能考虑从申请到使用科研经费的适度性和节约性。
第四，科研项目评估需要尽可能考虑到短期和长期的目标，构建动态和静态结合的评估体系。BBSRC构建的多方法多指标的科研项目评估体系体现出，在基于数据可得，时间充分的前提下，BBSRC不但尽量将多样化的评估指标引入评估体系，发挥各种评估指标在不同情境下的优点，同时还考虑到从横纵两个维度展开动态评估，从而一定程度上激励科研项目能够在追求短期绩效的同时，也能够有考虑未来对经济和社会的长远影响。
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