在民企搭建合规体系，这三点一定要注意｜傅彤

我们近期邀请傅彤老师到法嘉直播间，分享关于民企法务合规体系搭建的心得，获得了踊跃反响，今晚我们将在视频号重播本次内容，感兴趣的小伙伴千万别错过啦～！

搭建企业的合规体系是个让人“头秃”的问题，在民企搭建合规体系就更加富有挑战性。傅彤老师拥有外企的法律管理经验，又在民企深耕多年，她在本次的直播分享中不加保留地道出了令法务伙伴们称赞的真知灼见。

关注商业逻辑，以业务为切入点

合规体系并不是独立存在的真空体系。在关注合规前，公司原本已经有一套以业务为核心的生态系统。作为法律人，在进入一家企业时首先要转换视角，了解公司的业务流。

在科技公司中，往往存在前台、中台、后台，每个部门面对的合规问题大相径庭。对于前台的销售团队而言，政府客户涉及政府招投标机制，机构客户涉及反腐败相关的合规问题，海外客户涉及的合规点又有不同。对于产品团队而言，需要关注牌照资质方面的合规问题。对于中台而言，技术团队中往往有数据化流程，这会涉及数据合规问题；服务团队和用户中心会面临大量投诉，需要减少投诉升级为诉讼的概率。对于后台的财务、战略和公关团队而言，又会涉及国家对广告用语的规制问题和人力资源的合规问题。

我们可以从上述业务角度切入，初步建构公司的合规体系。只有获得业务部门的支持，才能在民企中“活下来”，并且获得更多资源。

民企合规三要素之“人”

在商业逻辑和业务视角下，企业合规应当关注人、财、务，每一个要素都会涉及合规点。

从人的角度，与法律相关的问题就是要拎清人的主体，解决人员问题。首先，公司中董监高的安排是一个合规点。其次，现今很多公司都有出海业务，涉及当地事务，需要考虑在没有人员驻派的情况下怎样让公司运营。此外，一些基金公司涉及从业人员资质问题，需要从合规的角度给予关注。同时，和牌照、劳动争议相关的人员问题都需要从合规角度提供支持。

涉及“人”的合规事项虽然并不直接作用于业务，但出现问题也必定会影响企业业务的实现，需要“防患于未然”，避免成为不合格的法务。

民企合规三要素之“财”

作为合规人员，需要留意公司的无形资产，比如公司的知识产权情况。这涉及公司的商标注册、专利申请和软件著作权登记。有些公司在成长过程中并没有商标注册的概念和意识，没有在业务开展前完成商标注册，这就会给企业埋下一颗“不定时炸弹”，随时可能波及业务，打乱原有安排。特别是在公司上市前，如果收到对商标的异议乃至无效申请，就会影响到上市审查。此时，如果改变公司重要产品的标识设计，不仅会增加工作量，还会使业务部门面临难以想象的压力。

因此，公司上市之前是一个很好的建立合规体系的机会，此时公司的各个团队都会寻求合规帮助，比较容易获得公司各个团队的支持，借此也可以搭建出公司争议解决的体系。

民企合规三要素之“务”

民企合规涉及的“务”是业务，包括业务合规的管理体系、数据合规的架构，以及和政府之间关系的处理。企业和政府、监管机构的关系其实非常重要，比如国家会出台对某个行业中广告限制的规定，可能会对业务的引流产生很大的影响。此时，就非常需要了解规定出台的背景是什么，想要管制什么问题，了解这些问题最好的方式就是和监管部门沟通。

其实监管机构是欢迎企业积极沟通的，通过和企业沟通，监管机构也能了解市场对新规的反应。通过积极沟通，可以了解政府实际上希望实现的目的，从而帮助企业获得更大的活动空间。但同时也要注意到，政府从上级到下级，在管制强度上会逐渐收紧，对这一点需要在上级政府出台规定时，借助沟通了解管理意图后，把握和预测最终收紧的方向。

在把握人、财、务的基础上，可以把目标合规体系和公司急需解决问题的交集标注出来，这就是建立合规体系的第一步工作。大多数公司法律合规都是相对被动的，而搭建体系又需要上一个台阶。因此，想要获得公司的支持就需要拿出成绩，而要想做出成绩势必要抓到公司最迫切的问题点。

总结民企中公司合规建立之初的经验，就是立足商业逻辑，牢牢扣住人、财、务，解决企业最为迫切的问题。

编辑：吴冠达 法嘉小助手

导师介绍

傅彤

前京东集团副总裁 / 360集团总法律顾问

法嘉创始人周欣如对她的评价是“具有极强开拓精神的法律界花木兰”，她刚毅坚强，有谋略有魄力，以巾帼不让须眉的姿态打造了多支法务团队，为业界输出了很多优秀的法务精英。

傅彤老师从小生长在北方，但身上有一种属于江南人的细腻恬静。第一次见到她的人可能会被她的外表“蒙蔽”，但和她交流便会发现她身上独特的魄力——果敢、睿智、冷静、条理性极强。

她根据自己多年在民企深耕的经验，与法嘉在卓越法务与合规精英班共同打磨了《在变化中锁定资源，成为接地气的业务伙伴》这门课，感兴趣的伙伴可以联系法嘉助手进行咨询。

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