泰和泰研析丨G7国家对俄罗斯实施新制裁及风险提示

当地时间5月19日，在日本广岛举办的七国集团（G7）峰会上，七国集团领导人发布联合公告，对俄罗斯实施新制裁。制裁措施包括限制“对俄至关重要”的物品出口，打击为俄罗斯向前线运送物资的个人和实体等。公告还宣布限制俄罗斯军工力量的措施，包括针对军事用途设备、工具和技术出口禁令。这些措施的目的是进一步限制俄罗斯的经济发展，扼制俄罗斯对乌克兰的军事能力。

同日，美国、英国和加拿大政府宣布了对俄制裁新措施，总结如下：

1.美国商务部^[1]

当地时间5月19日，美国商务部工业和安全局 （Department of Commerce's Bureau of Industry and Security，BIS）根据《出口管理条例》（EAR） 对俄罗斯和白俄罗斯实施新制裁措施，包括：

（1）扩大受管制物项范围

BIS对海关税则第84、85和90章（超过 2,000 个条目）的剩余税号（HTS-6 Code）全部设许可证要求（其他税号此前已设许可证要求），旨在进一步切断俄罗斯获得这些具有潜在军事用途物项的渠道，阻止其继续获得战争所需的物资。

在EAR第746条补编6号中添加有助于提升俄罗斯工业能力或涉嫌从白俄罗斯向俄罗斯转移的某些特定化学品，如生物制剂、芬太尼及其前体、指定为EAR99的相关设备等，并设许可证要求。

此外，扩大EAR第746条补编6号的外国生产物品清单，对更多运往俄罗斯、白俄罗斯和伊朗的外国生产物品设许可证要求。

（2）扩大俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户外国直接产品（FDP）规则的适用范围

将俄罗斯/白俄罗斯军事最终用户FDP规则的目的地范围延伸至乌克兰克里米亚地区，进一步遏制俄罗斯对乌克兰的军事行动。

（3）将更多实体纳入实体清单

BIS以向俄罗斯军工业提供支持为由，将69家俄罗斯实体纳入实体清单，指定为脚注3的实体，即俄罗斯或白俄罗斯的“军事最终用户”。此外，BIS还以妨碍最终用途检查以及存在将物项转移到俄罗斯的风险为由，将1家亚美尼亚实体和1家吉尔吉斯斯坦实体纳入实体清单。

2.美国财政部^[2]

同日，美国财政部海外资产控制办公室（ Office of Foreign Assets Control, OFAC）为履行美国在广岛峰会上做出的承诺，公布一系列涉俄制裁新措施，其中主要包括：

（1）根据第14024号行政令第1条(a)(i)款^[3]扩大对俄制裁范围，对在俄罗斯的建筑设计、工程、建筑、制造、交通行业开展经营活动或曾开展经营活动的个人或实体施加特别指定国民清单（Specially Designated Nationals List，简称SDN清单）制裁。

（2）根据第14071号行政令禁止直接或间接从美国或由美国人（无论身处何处）向俄罗斯出口、再出口建筑设计服务和工程服务。这项禁令将于当地时间2023年6月18日生效。

（3）为打击规避涉俄制裁的行为，限制俄罗斯获取关键技术的渠道以及遏制其未来在能源方面的发展能力，OFAC对20多个国家的22名个人和104个实体施加SDN清单制裁，其中包括9家中国企业。

3.联合补充警报^[4]

同日，财政部金融犯罪执法网络（Treasury’s Financial Crimes Enforcement Network, FinCEN）与BIS发布了一份联合补充警报。

此次联合警报以FinCEN 和 BIS 于2022 年 6 月发布的第一个联合警报为基础，为金融机构提供了更多涉俄出口管制相关信息，包括规避类型、交易行为的危险信号，协助金融机构识别潜在的涉俄制裁规避行为。

此外，联合补充警报进一步加强了美国政府对俄罗斯获得用于军事和国防工业基地建设需要的技术和货物的限制。

当地时间5月19日，英国政府公布了对俄罗斯矿产部门的新制裁措施，针对钻石、铝、铜和镍等物项实施进口禁令^[5]，旨在扼制俄方在俄乌冲突中使用资金的能力。

此外，针对俄罗斯“窃取”乌克兰谷物、先进军事技术和剩余收入来源的行为，英国政府宣布对86个俄罗斯个人和实体实施制裁，冻结了涉及参与能源、金属和航运等关键收入来源的个人和实体的资产^[6]。英国外交大臣表示，根据法律，俄罗斯在英国管辖范围内的主权资产将保持冻结状态，直至俄罗斯同意“赔偿”对乌克兰造成的损失。

当地时间2023年5月18日，加拿大宣布修订《特别经济措施（俄罗斯）条例》，将支持俄罗斯在乌克兰军事行动的17个人和18家俄罗斯实体，以及参与侵犯人权行为（包括将乌克兰儿童转移至俄罗斯）的30个人和8家俄罗斯实体列入制裁名单。

此外，欧盟目前正准备讨论自俄乌战争以来对俄罗斯的第11轮制裁。

1、鉴于美国商务部扩大制裁范围和实体清单，国内企业在对俄罗斯或白俄罗斯的工业部门出口或转出口包含有美国成分的产品、技术和软件时，在了解出口或转出口物项的基础上，对最终用途和最终用户做尽职调查，避免违反美国对俄出口管制新规，减少出口管制风险。

2、鉴于美国财政部加大对俄制裁规避行为的打击力度，国内企业与俄企交易时，及时了解对俄制裁各项具体措施并加大尽职调查的力度，避免因不了解制裁措施而被OFAC认定为“规避制裁的行为”。

3、此次发布对俄制裁措施的国家不仅有美国，还有英国、加拿大及后续的欧盟，国内企业需对英国、加拿大等其他G7国家公布的对俄制裁措施引起高度重视。在与这些国家交易时，对产品、最终用途和最终用户做好尽职调查，避免触及涉俄制裁红线。

（END）

注 释

1.BIS, Commerce Expands and Aligns Restrictions with Allies and Partners and Adds 71 Entities to Entity List in Latest Response to Russia's Invasion of Ukraine——Restrictions Announced Today Coordinated Closely with International Partners and Demonstrate Steadfast Commitment to Ukraine, May 19, 2023, https://www.bis.doc.gov/index.php/documents/about-bis/newsroom/press-releases/3273-2023-05-19-bis-press-release-russia-rules-and-joint-bis-fincen-alert/file 

2. OFAC, With Over 300 Sanctions, U.S. Targets Russia’s Circumvention and Evasion, Military-Industrial Supply Chains, and Future Energy Revenues, May 19, 2023, https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy1494 

3. Executive Order (E.O.) 14024, section 1(a)(i)

4.FinCEN & BIS, Supplemental Alert: FinCEN and the U.S. Department of Commerce's Bureau of Industry and Security Urge Continued Vigilance for Potential Russian Export Control Evasion Attempts, May 19, 2023, https://www.bis.doc.gov/index.php /documents/enforcement/3272-fincen-and-bis-joint-alert-final-508c/file

5. Prime Minister's Office and The Rt Hon Rishi Sunak MP, New sanctions demonstrate G7 resolve on Russia, 18 May 2023, https://www.gov.uk/government/news/new-sanctions-demonstrate-g7-resolve-on-russia 

6. Foreign, Commonwealth & Development Office and The Rt Hon James Cleverly MP, UK sanctions target Russia’s theft of Ukrainian grain, advanced military technology, and remaining revenue sources, 19 May 2023, https://www.gov.uk/government/news/uk-sanctions-target-russias-theft-of-ukrainian-grain-advanced-military-technology-and-remaining-revenue-sources 

李国刚  

顾问 

业务领域：国际贸易/海关，出口管制/经济制裁

皮尔曼洁  

律师助理

业务领域：国际贸易/海关，出口管制/经济制裁

管姣姣  

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业务领域：跨境资本市场，国际贸易/海关，出口管制/经济制裁

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