最高检：以互联网企业数据合规、证券犯罪内幕信息保密合规等典型案例持续推动涉案企业合规改革
以典型案例推动试点工作深入开展
问：涉案企业合规改革取得了哪些新的成效？最高检已连续发布了两批企业合规典型案例，此次又推出第三批典型案例有什么特别的考虑？
答：开展涉案企业合规改革试点，集对涉案企业的末端处理与前端治理于一体，有利于推动企业刑事犯罪诉源治理，有利于做实对各类企业平等保护，是一项深入贯彻习近平法治思想、助力营造安商惠企法治化营商环境的履职创新。2020年3月，最高检部署在4个省份的6个基层检察院开展初步试点。2021年3月，又部署在北京、上海等10个省市开展第二期改革试点。2022年4月，最高检适时深入总结前期试点经验，部署在全国范围全面推开涉案企业合规改革试点工作，改革试点自此进入了新阶段。
改革试点全面推开以来，全国检察机关努力克服疫情带来的不利影响，坚持能适用尽适用，合规办案规模不断扩大，质效不断提升，呈现出良好的发展态势，充分体现了全体检察干警高度的政治自觉、法治自觉、检察自觉。2021年3月至2022年6月底，全国各地检察机关累计办理涉企业合规案件2382件，其中适用第三方监督评估机制案件1584件，对整改合规的606家企业、1159人依法作出不起诉决定，较改革试点全面推开前增长明显。同时，各地因地制宜，积极培育了一批有代表性的典型案例，涉案企业合规改革的影响力明显增强。根据最高检党组常态化发布涉案企业合规典型案例的要求，我们结合改革试点全面推开后工作形势发展需要，在去年连续发布两批涉案企业合规典型案例的基础上，针对大中小微各类企业，在近期办理完结的合规案件中选出5件不同类型的案例，作为第三批涉案企业合规典型案例对外发布。
企业合规正处于改革试点阶段，这是一项具有创新性的工作，无先例可循，通过各地检察机关积极探索，进而总结出来的典型案例，对于推动改革试点深入开展，与其他类型的典型案例相比更具有指导意义。
充分考虑多种因素，典型案例更具代表性
答：这批案例充分考虑大中小微不同企业类型合规特点，尽量选择近期办理完结的有代表性的案例。案例分别涉及互联网企业数据合规、证券犯罪内幕信息保密合规、中介机构简式合规、矿区非法采矿行业治理、高科技民营企业合规等方面。地域涉及上海、北京、江苏、广西、福建五省市，其中北京、广西、福建属于首次入选典型案例，广西为前期非试点省份。罪名涉及非法获取计算机信息系统数据、泄露内幕信息、内幕交易、提供虚假证明文件、非法采矿、串通投标等。
重点案例：
案例一：上海Z公司、陈某某等人非法获取计算机信息系统数据案，针对互联网科创企业开展数据合规，多措并举推动行业治理，在疫情期间灵活运用智慧检务开展“云听证”，助力复工复产。该案例系最高检第四检察厅直接指导上海培育的首例数据合规典型案例，相关做法和成效得到关注该领域的多名全国人大代表的高度肯定。
案例二：王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案，针对资本市场非上市公司开展内幕信息保密合规，第三方监督评估组织以量化式评估验收标准助推企业合规工作取得实效。该案系全国首例开展涉案企业合规工作的证券犯罪案件，积极稳妥探索可能判处较重刑罚案件适用合规改革的全流程办案机制值得肯定，人民日报近期已作深度报道。
以专项合规为重点，合规计划要有针对性操作性
做实试点工作，助力营造安商惠企法治化营商环境
问：我们注意到，前不久召开的全国检察机关数字检察工作会议明确要求以“数字革命”驱动新时代检察工作高质量发展，请介绍一下这批典型案例中大数据赋能法律监督的情况？
答：信息化时代，数字检察、大数据法律监督是检察工作迈向现代化的“船”与“桥”，事关检察事业长远发展。在深入推进涉案企业合规改革试点工作中，检察机关充分运用大数据实现“智慧监督”，与行政机关建立数据对接共享机制，推进数据融合，切实提升监督效能。
问：下一步，检察机关推动涉案企业合规改革还有哪些举措？
答：涉案企业合规改革方兴未艾，催人奋进。最高检要求各级检察机关要坚持以习近平法治思想为指引，以高度的政治自觉、法治自觉、检察自觉，进一步做实涉案企业合规改革试点各项工作，加强对各类企业平等保护，推动企业刑事犯罪诉源治理，助力营造安商惠企法治化营商环境。
一是全面、稳实推开涉案企业合规改革试点，坚持问题导向，采取有力措施积极推动企业合规办案工作普遍开展、提质增效，以“钉钉子”精神抓好落实。
二是切实加强业务指导。上级检察院特别是省级检察院要进一步加大业务指导力度，加强调查研究和督促检查，落实备案审查，跟踪指导企业合规案件办理工作。
三是努力提升办案质效。坚持依法“能用尽用”，加大办案力度，逐步拓展案件范围，加强行政执法和刑事司法“双向衔接”，会同工商联等相关部门建好、用好第三方机制，提升合规整改质效，促推行业治理。
四是积极培育典型案例。切实增强案例意识，敏于发现、精心培育一批有代表性、有影响力的企业合规典型案例，强化案例指导和以案释法。
五是始终坚持依法规范。对涉案企业“真严管、真厚爱”，时刻警惕以合规为名办人情案、关系案、金钱案，切实防止虚假合规、合规腐败和问题案件。
来源：最高人民检察院
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