深市监管动态

深交所 2022-11-16

一、上市公司监管动态（2022年2月11日-2月17日）

2月11日至2月17日，本所对9宗违规行为进行纪律处分，均涉及信息披露及规范运作违规；对3宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函2份、重组问询函3份、关注函24份、其他函件15份。

二、市场交易监管动态（2022年2月14日-2月18日）

2月14日至2月18日，本所共对43起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“浙江建投”“杭州园林”进行重点监控；共对20起上市公司重大事项进行核查, 并上报证监会3起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2022年2月14日-2月18日）

本周，本所针对重大资产重组项目中财务顾问履职不到位的情形，对一家会员的两名项目主办人给予通报批评的纪律处分；针对创业板投资者适当性管理不到位的情形，对一家会员采取口头警示的监管措施。