合规季 | 如何打造专业的合规管理团队

/ 引言 /

在当今全球化和信息化的商业环境中，合规管理变得越来越重要。合规管理涉及公司必须遵守的法律法规、行业标准、道德规范以及内部政策和程序。随着监管机构对企业的合规要求不断增加，建立一支专业的合规管理团队成为企业取得成功和长期发展的关键要素之一。本文将探讨如何打造专业的合规管理团队，以确保企业在复杂多变的合规环境中持续合法经营

一、合规管理团队的组成人员

合规管理是指企业遵守所有适用法律法规、行业标准和内部规章制度的过程。它不仅是公司稳健经营的基础，也是保护公司声誉和利益的关键。一个有效的合规管理团队可以帮助企业降低法律风险，防范罚款和诉讼，同时增强员工和股东的信心。

企业合规管理团队的组成和能力要求取决于企业的规模、行业、业务范围和合规需求的复杂程度。通常来说，一个高效的合规管理团队应该具备以下核心成员：

1.首席合规官。根据《中央企业合规管理办法》规定，需要设定首席合规官，同时明确首席合规官由总法律顾问担任。虽然《中央企业合规管理办法》只调整中央企业，但其引领作用不容忽视，各地国资委在颁布的合规管理办法也纷纷效仿。作为高管的首席合规官负责整个合规管理团队的协调和领导，确保合规管理策略和流程得到有效实施。该成员通常拥有丰富的合规管理经验和领导能力。

2.合规主管。合规管理工作常态化、动态化，合规部门积极参与和监督是有效合规管理体系不可分割的组成部分。合规主管需要对合规管理工作进行组织和协调，收集、分析合规风险，监测合规义务变化，并不断将合规义务转化为可执行的政策、程序，融入现有的合规流程控制中，为管理层提供合规建议。

3.内部审计员。合规性审计是内部审计实施的审计类型之一，合规审计是一种合法审计活动，通过审查和评估法规、法律、政策、规定、指引、规则和其他企业内部管控文件来识别和评估项目组织的合规风险和社会责任。负责对企业内部合规执行情况进行审计和检查，确保合规管理体系的有效运行。他们需要具备合规审计和数据分析的能力。

4.合规专员。合规管理工作必须明确业务部门是第一责任部门，合规要求必须融入业务，必须在业务部门形成第一道防线。因此，设立在业务部门的合规专员就显得非常重要，其确保合规政策和流程在实际业务中得到贯彻执行。合规专员需要了解本部门的合规需求和挑战。

5.外部专家顾问。随着法律法规和合规标准不断演变和增加，企业面临的合规挑战变得越来越复杂，因此需要借助外部专家的知识和经验来支持企业的合规管理工作。通常包含的外部专家有：法务专家担当合规管理团队中的法律顾问角色，负责解读和理解法律法规、合同和法律文件，为企业提供法律建议和风险评估；合规专家应当具备深入了解合规标准和最佳实践的专业知识，负责制定和实施合规策略和政策，确保企业遵循行业标准和内部规章制度；风险管理专家负责识别和评估合规风险，制定应对措施，并监控其执行情况。他们需要具备风险评估和管理的专业技能。

二、合规管理团队的专业能力要求

一家企业建立合规管理体系能够依靠外部咨询机构，然而建立专业的合规管理团队并非易事。合规要求日益复杂多样，需要团队成员具备深厚的专业知识和经验。同时，不同国家和地区的法律法规差异也增加了团队运作的复杂性。此外，合规管理往往涉及多个部门的协作，因此团队必须具备优秀的沟通和领导能力。

打造专业的合规管理团队是企业取得成功的关键要素之一，合格的合规管理人员应当具备三种重要的能力：

第一，法律专业能力。合规管理涉及公司必须遵守的法律法规、行业标准、道德规范以及内部政策和程序，合规管理人员需要具备深厚的法律知识和理解能力。他们应该熟悉涉及企业业务的相关法律法规，并能够解释和应用这些法规到实际情况中。合规管理人员需要具备解读和理解相关法律条款的能力，确保企业全面遵守相关规定。他们要能够将法律条款翻译成可操作的指导，让企业能够清楚地了解自己的合规义务。法律法规在不断变化和更新，合规管理人员需要密切关注法律的最新动态，并及时调整公司的合规策略和措施。他们应该保持学习和研究的态度，以保持对法律知识的更新和深化。

第二，风险管理能力。合规管理人员需要具备有效的风险管理能力。这意味着他们能够识别和评估潜在的合规风险，并采取措施加以防范和应对。合规管理人员需要根据法律法规和公司的业务实际，制定合规政策和程序。这些政策和程序应该清晰明确，具备可操作性。风险管理能力有助于减少企业面临的法律风险和损失，提高企业在合规方面的稳健性。合规管理人员需要具备识别潜在法律风险的能力。他们要能够分析公司的业务活动，识别可能涉及的法律风险和合规漏洞。通过及时发现和解决这些问题，可以避免企业因违反法律法规而面临的罚款、诉讼和声誉损害。

第三，公司业务专业能力。合规管理人员还应该了解企业的业务和运营模式。他们需要了解公司的战略目标、业务流程和内部运作，以便将合规管理与业务需求相结合。合规管理人员应该对涉及企业业务的所有法律法规有深入的理解。这包括国家、地区和行业层面的法律法规。他们需要了解不同法规的适用范围、要求和惩罚措施等内容，以便为企业提供合规建议和指导。公司业务专业能力使他们能够制定适合企业的合规策略和措施。

这三种能力相辅相成，互相支持，使合规管理人员能够全面负责企业的合规工作。也有公司成立了一个跨部门的合规管理团队，由法律、合规、风险管理和内部审计等专业人员组成，以保障能力的配合。团队还与公司其他部门建立了紧密的合作关系，以便及时解决合规问题。另外，合规管理团队必须坚持高尚的职业操守，始终以诚信和道德为基准进行工作。随着合规要求的不断变化和企业经营环境的复杂性增加，合规管理人员应不断学习和更新知识，保持敏锐的洞察力和专业素养。只有如此，他们才能在合规管理领域取得优秀的表现，并为企业的成功和可持续发展做出贡献。

三、打造专业合规管理团队的关键步骤

合规管理团队在企业合规管理中扮演着重要的角色，他们帮助企业遵守法律法规，防范法律风险，保护企业声誉，优化内部运营，支持国际业务，并通过培训和教育塑造企业合规文化。一个专业的合规管理团队不仅可以保护企业免受法律风险的侵害，还可以为企业赢得信任和尊重，提高企业的竞争力和可持续发展能力。

1.确定团队职责和目标

打造专业的合规管理团队的第一步是明确团队的职责和目标。团队的职责应该包括确保公司的所有业务活动都遵守适用的法律法规和内部政策，以及监测和评估公司的合规风险。团队的目标应该与公司的整体战略和风险承受能力相一致。

2.招聘合适的人才

招聘合适的人才是打造专业合规管理团队的关键。团队成员应该具备广泛的专业知识，包括法律、合规、风险管理等领域。此外，他们还应该具备良好的解决问题和决策能力，能够在复杂的情况下做出明智的决策。

3.提供持续培训

合规要求不断变化，因此持续培训对于团队的专业能力至关重要。通过参加培训课程、研讨会和行业会议，团队成员可以了解最新的法规变化和合规标准，并将这些知识应用到实际工作中。

4.建立有效的沟通渠道

在合规管理团队内部建立良好的沟通渠道是确保团队协调工作的关键。团队成员之间应该能够自由交流信息和经验，并及时沟通合规风险和挑战。此外，团队还应该与公司其他部门保持密切合作，确保合规管理得到有效执行。

5.鼓励团队合作

合规管理通常需要团队协作，因为涉及到不同领域的知识和技能。鼓励团队成员之间相互支持，共享信息和经验，可以帮助团队更好地应对复杂的合规挑战。同时，建立一种合作的企业文化也有助于团队的凝聚力和效率。

6.技术支持

在现代商业环境中，技术支持是不可或缺的。使用合适的技术工具和软件可以帮助合规管理团队更高效地处理大量合规数据和监测合规情况。例如，合规管理软件可以帮助团队跟踪合规进展，提醒过期证书或许可，并生成必要的报告。

7.持续改进

打造专业的合规管理团队是一个不断优化的过程。团队应该定期评估自身的绩效和工作流程，寻找改进的机会。合规要求不断演变，团队必须灵活适应新的挑战和机遇。

8.建设合规文化

除了团队本身，公司的整体文化也对合规管理至关重要。建设一种重视合规的企业文化，让所有员工都认识到合规的重要性，并且遵守相关的规定和标准。公司领导层应该树立榜样，推动合规价值观的传播和落实。

四、合规管理团队组建模式

企业合规管理团队的组成模式可以根据企业的规模、业务范围和合规需求的复杂程度而有所不同。以下是几种常见的企业合规管理团队组成模式：

第一，职能型合规管理团队的组建模式。 这是最常见的合规管理团队组成模式，团队成员按照不同的职能领域进行划分。例如，团队可以由法务部门的专业律师、合规部门的合规官员、风险管理部门的风险专家、内部审计部门的审计员等组成。每个成员负责各自的职能领域，彼此协作，确保企业在各个方面合规。对于大型集团公司，这种模式较为适用。一些合规事项需要多部门协同，不同部门之间的交流与整合，由专门的职能部门组织和协调，加强了合规管理团队的整体合作能力。

第二，业务部门代表型合规管理团队的组建模式。 目前我国一些大型企业的法务人才仍然极为缺乏，在建立合规管理体系时明显难以由法务部门支撑，可以选择将合规管理团队组织为业务部门代表型。合规管理团队的成员来自企业不同的业务部门。他们对各自业务的需求和运作方式非常了解。这使得合规管理团队能够更好地了解业务部门面临的合规挑战和难题，这种组织模式将合规管理与实际业务深度结合，确保合规管理与企业的业务目标和需求相一致。这种模式有助于将合规管理更紧密地与实际业务结合，有助于及早发现潜在的合规风险并采取适当的措施，提高合规执行效率，降低企业面临的法律风险。

第三，跨部门项目团队的组建模式。针对特定的合规项目，企业可以组建临时的跨部门项目团队。这种模式在应对紧急合规问题或新的法规要求时非常有效。项目团队可以由涉及的各个部门的代表组成，集中共同解决合规挑战，并确保企业快速形成新的合规政策、流程、制度，保障企业稳健发展。另外，对于企业开展的重大项目，也可以通过这种方式组建合规管理团队，与重大项目的临时业务团队形成密切配合，确保项目顺利推进。

第四，委员会型合规管理团队的组建模式。根据《中央企业合规管理办法》建立合规管理委员会成为常态。然而，大多数企业的合规管理委员会都是作为审批和牵头组织存在，而并非合规管理执行机构。在一些集团公司或涉及多个业务领域的企业，也可以考虑将合规管理委员会职能进一步拓展。这个委员会由高级管理人员、业务部门负责人和合规专家组成，负责监督整个企业的合规管理工作。委员会型合规管理团队能够实现高层决策与实际操作的有效衔接，同时对于一些较小的子公司以及专业能力较弱的子公司，可以由委员会型合规管理团队直接参与管理。

第五，外部专业团队的组建模式。有些企业可能没有足够的资源来建立内部合规管理团队。在这种情况下，企业可以考虑聘请外部专业团队或合规咨询机构，为企业提供合规管理服务。合规管理的外部专业团队模式是一种将合规管理工作外包给专业机构或合规咨询团队的组织结构。利用外部专业团队具备深厚的合规知识和经验，能够为企业提供专业的合规支持和建议。合规要求不断变化，对于企业来说，跟踪最新的法律法规和合规要求可能是一项挑战。外部专业团队会密切关注合规领域的最新动态，帮助企业及时调整合规策略和措施。尽管外部专业团队模式有很多优势，但企业在选择外部合规合作伙伴时也需要谨慎。合规管理的外部专业团队模式为企业提供了一种灵活、高效且专业的合规管理解决方案，需要找到能够真正为企业提供高质量的合规支持的团队。

需要注意的是，合规管理团队的组成模式并不是固定的，企业可以根据自身的情况和需求进行灵活调整。无论采用哪种模式，关键是确保团队成员具备丰富的专业知识和能力，能够有效协作，并全面负责企业的合规管理工作。并且合规管理团队的组建模式也不是非此即彼，也可以采用多模式结合。

结语

打造专业的合规管理团队是企业取得成功的关键要素之一。一个专业的合规团队可以帮助企业降低法律风险，保护公司声誉，并确保可持续发展。合规管理团队不仅仅是应对问题的消防队，还应该采取预防性措施，帮助企业在合规方面建立稳固的基础，避免出现问题。通过明确团队职责和目标，招聘合适的人才，提供持续培训，建立有效的沟通渠道，鼓励团队合作，提供技术支持，持续改进，并建设合规文化，企业可以打造一支高效的合规管理团队，为未来的发展奠定坚实基础。合规管理不仅是公司责任的体现，更是一种商业优势的体现。通过持续投入和改进，企业可以在合规管理领域不断创新，成为行业的领导者，并赢得持久的竞争优势。

作者简介

向飞 合伙人

业务领域：企业合规管理、私募基金、企业投融资

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