香港证监会发表季度报告，事关虚拟资产！

香港证券及期货事务监察委员会（证监会）在8月23日发表最新的《季度报告》，概述2023年4月至6月期间的工作重点。

多项新举措已在季内推出，以发展香港作为离岸人民币和风险管理中心。互换通是首个为金融衍生产品而设的市场互联互通机制，当中的"北向互换通"已在5月启动，让投资者可透过香港对冲内地债券市场的利率风险。截至6月底，在互换通下进行交易的内地银行间利率互换合约共有540份，名义总金额约为人民币1290亿元，而每日平均金额约为人民币39亿元。

此外，在6月有24支股票根据港币－人民币双柜台模式推出人民币交易柜台，而双柜台庄家机制将提升流动性，并收窄两个柜台之间的股价差异。迄今为止，人民币柜台的交易一直顺畅有序地进行，截至6月底的平均每日成交额为人民币1.939亿元。

在ETF^（注1）通启动首年，南向ETF交易维持强劲增长，2023年6月的平均每日成交额达46.4亿元，较2022年7月的2.16亿元增长20倍，占当月合资格香港ETF成交额的18.4%。

为了支持香港金融科技生态系统的发展，证监会根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》，于6月就虚拟资产交易平台营运者实施新的发牌制度。两家根据《证券及期货条例》获发牌的虚拟资产交易平台亦已获证监会批准，以向零售投资者提供服务。证监会亦发布了一项声明，告诫虚拟资产交易平台注意不正当行为会带来的潜在法律及监管后果，并提醒投资者提防在不受规管的平台上买卖虚拟资产的风险。

执法方面，证监会与香港警务处对证券交易的欺诈活动及非法卖空活动采取联合行动，有四名人士遭到检控。在另一宗涉及大型"唱高散货"集团的案件中，再有十名嫌疑人被刑事检控，当中包括骨干成员及一名怀疑主脑。

季内，证监会公布了在2050年前达致碳中和的承诺，与香港特区政府的气候策略一致。本会亦订下在2030年将碳排放总量减少50%的中期目标。

本季的主要数据包括：

• 持牌机构及人士和注册机构的总数为48,165，其中包括3,245家持牌机构。就季内获批的持牌机构而言，第9类（提供资产管理）受规管活动及第4类（就证券提供意见）受规管活动分别佔51%及37%。

• 证监会处理了50宗新上市申请，其中五宗来自未有盈利的生物科技公司，一宗来自特专科技公司。

• 证监会认可了28支单位信托及互惠基金（包括12支在香港注册成立的基金）及47项非上市结构性投资产品，以供在香港公开发售，并为21家^（注2）新的开放式基金型公司进行注册。

• 证监会对51家持牌机构进行深入视察，以查核它们遵守监管规定的情况。

• 证监会因应股价及成交量的异动，提出了1,227项索取交易及帐户纪录的要求。

• 证监会在持续检视各上市公司的披露情况时，根据第179条就16宗个案发出指示^（注3）以索取资料。

• 三家机构及两名人士遭纪律处分，涉及的罚款总额达920万元。

备注：

1. 交易所买卖基金（exchange-trading fund，简称ETF）。

2. 全数21家开放式基金型公司均为私人开放式基金型公司。

3. 《证券及期货条例》第179条赋权证监会，强制任何人交出与某上市公司有关的纪录及文件。

点击阅读详细《季度报告》

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原文：香港证监会

翻译/整理：9iMxxx  |  发布：NFT Gamer 

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